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根据《中华人民共和国证券法》,证券公司应当依法____,____,____

 2022年08月06日  阅读 234  评论 0

摘要:问题:根据《中华人民共和国证券法》,证券公司应当依法____,____,____。答案:A.审慎经营B.勤勉尽责C.诚实守信。

本题问题:根据《中华人民共和国证券法》,证券公司应当依法____,____,____。

本题选项:

A.审慎经营

B.勤魅尽责

C.诚实守信

正确答案:A.审慎经营 B.勤勉尽责 C.诚实守信

题目来源:暂无

出题单位:上海证券交易所

拓展阅读:

《中华人民共和国证券法》第一百三十条规定,证券公司应当依法审慎经营,勤勉尽责,诚实守信。证券公司的业务活动,应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应,符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。证券公司依法享有自主经营的权利,其合法经营不受干涉。

2019年12月28日,新修订的《证券法》在十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过,并于2020年3月1日正式实施。新证券法共14章,含226条。新证券法从全面推行证券发行注册制度、进一步提高信息披露要求、完善投资者保护制度、显著提升违法违规成本等方面对证券市场各项基础性制度进行了修改完善。

历时六年,四轮审议,2020年3月1日,修订后的《中华人民共和国证券法》正式施行。作为中国资本市场的“根本大法”,《证券法》修订事关亿万投资者切身利益。

新《证券法》在全面推行证券发行注册制、大幅提高证券违法违规成本、加大投资者保护力度、进一步强化信息披露要求等方面实现重大突破。它建立健全多层次资本市场体系,强化监管执法和风险防控,此外还压实了中介机构市场“看门人”法律职责。

新证券法的出台,一大重要意义是,使得注册制不仅只在科创板试点,还有了在创业板、中小企业板、主板快速推广的法律依据。有了注册制的助力,中国资本市场的发行、定价等环节开始真正走向市场化。

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原文链接:https://www.awrui.net/xuexi/duoxuan/12313.html

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