证券公司及其从业人员的哪些行为是证券法禁止的:____、__···

2022-05-02:11:05:50 阅读 222 评论 0

摘要:问题:证券公司及其从业人员的哪些行为是证券法禁止的:____、____、____。答案:A、违背客户的委托为其买卖证券C、未经客户的委托,擅自为客户买卖证券D、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。...

本题问题:证券公司及其从业人员的哪些行为是证券法禁止的:____、____、____。

本题选项:

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.在规定时间内向客户提供交易的确认文件

C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券

D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

正确答案:A.违背客户的委托为其买卖证券 C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

题目来源:暂无

出题单位:暂无

拓展阅读:

《中华人民共和国证券法》第五十七条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为:

(一)违背客户的委托为其买卖证券;

(二)不在规定时间内向客户提供交易的确认文件;

(三)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;

(四)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;

(五)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。违反前款规定给客户造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

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本文标题:证券公司及其从业人员的哪些行为是证券法禁止的:____、____、____

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