本题问题:证券公司及其从业人员的哪些行为是证券法禁止的:____、____、____。
本题选项:
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.在规定时间内向客户提供交易的确认文件
C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
正确答案:A.违背客户的委托为其买卖证券 C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
题目来源:暂无
出题单位:暂无
拓展阅读:
《中华人民共和国证券法》第五十七条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为:
(一)违背客户的委托为其买卖证券;
(二)不在规定时间内向客户提供交易的确认文件;
(三)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
(四)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
(五)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。违反前款规定给客户造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
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