问题:从事证券咨询业务,需要经过以下哪个部门核准?
本题选项:
A.证监会
B.财政部
正确答案:证监会
出题单位:答答星球
答题路径:支付宝APP - 【答答星球】小程序
答案解析:证券行业是特许经营行业,开展证券业务需要经证监会批准,取得相应业务资格。
证券公司及其从业人员违反证券投资咨询业务规定是分支机构从业人员最为常见的违规行为之一。由于互联网的普及,证券从业人员在微信群或其他自媒体平台违规提供投资咨询服务的行为屡次发生。
网络并非法外之地,在网络平台上证券从业人员更需要谨言慎行。此外,监管部门明确要求向公众提供分析、预测或建议的业务,必须符合相关从业要求。为避免从业人员未取得从业资格便展开相关业务的情况,证券公司应该在人员执业行为管理上更加严格规范,加强从业人员合规意识,从内部减少此类事件的发生。
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三条第一款规定:从事证券、期货投资咨询业务,必须依照本办法的规定,取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可,任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务。
《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定:向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当符合相关从业条件,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
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